- 选择题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
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- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
- 2 【选择题】按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。
- A 、证券公司所在地所属中国证券业协会
- B 、证券公司所在地所属中国证监会派出机构
- C 、证券公司注册地所属中国证券业协会
- D 、证券公司注册地所属中国证监会派出机构
- 3 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
- 4 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
- 5 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- 6 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
- 7 【选择题】按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。
- A 、证券公司所在地所属中国证券业协会
- B 、证券公司所在地所属中国证监会派出机构
- C 、证券公司注册地所属中国证券业协会
- D 、证券公司注册地所属中国证监会派出机构
- 8 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
- 9 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
- 10 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
热门试题换一换
- 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部，且布局合理。
- 对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具。
- 证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
- 以下属于中央银行负债类业务的是（）。Ⅰ.储备货币Ⅱ.对其他金融性公司债权Ⅲ.不计入储备货币的金融公司存款Ⅳ.政府存款
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- 有限合伙企业不得以（）出资。
- 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.撤销
- 政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。Ⅰ.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字Ⅱ.兴建大型基础设施项目Ⅲ.实施某项特殊政策 Ⅳ.弥补战争费用
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