- 选择题对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。
- A 、责令整改
- B 、刑事处罚
- C 、谈话提醒
- D 、警示
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B符合题意：根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的规定，对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：
（1）谈话提醒；
（2）警示；
（3）责令整改；
（4）中国证券业协会规定的其他自律管理措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】发行人及其保荐机构向询价对象配售股票必须严格按照规定的比例，在任何状况下都不可以调整。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在（）。
- A 、规范业务，制定业务指引
- B 、规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
- C 、制定行业公约，促进公平竞争
- D 、依法维护会员的合法权益
- 4 【判断题】国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司及其直接子公司的管理人员可以对直接子公司的项目进行跟投。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.从业人员的后续培训 Ⅲ.制定从业人员的行业准则和道德规范 Ⅳ.从业人员的诚信信息管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。
- A 、责令整改
- B 、刑事处罚
- C 、谈话提醒
- D 、警示
- 8 【选择题】（）及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
- A 、证券公司；商业银行
- B 、中国人民银行；证券公司
- C 、证券公司；中国人民银行
- D 、上市公司；商业银行
- 9 【选择题】（）及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
- A 、证券公司；商业银行
- B 、中国人民银行；证券公司
- C 、证券公司；中国人民银行
- D 、上市公司；商业银行
- 10 【选择题】（）及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
- A 、证券公司；商业银行
- B 、中国人民银行；证券公司
- C 、证券公司；中国人民银行
- D 、上市公司；商业银行
热门试题换一换
- 根据中国证券业协会的有关规定，下列各项中，属于证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格条件的有（）。
- 下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，正确的有（ ）。
- 公司债券设定担保的()。
- 风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险特征的说法有误的是（）。
- 小额报价要素与对话报价基本相同，只是比对话报价少了 （）。 Ⅰ.债券待偿期 Ⅱ.债券净价金额 Ⅲ.对手方 Ⅳ.对手方交易员
- 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送中国证监会派出机构。
- 以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
- 下列客户中，证券公司可以接受进行定向资产管理的是（）。
- 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ. 未负有数额较大到期未偿还的债务
- 下列说法正确的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
pVKZV