- 选择题()及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
- A 、证券公司;商业银行
- B 、中国人民银行;证券公司
- C 、证券公司;中国人民银行
- D 、上市公司;商业银行

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【正确答案:C】
选项A正确:证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。

- 1 【单选题】反洗钱法于( )起施行。
- A 、2007年10月1日
- B 、2006年10月31日
- C 、2008年1月1日
- D 、2007年1月1日
- 2 【判断题】反洗钱法旨在预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】 金融反洗钱工作的原则()。 Ⅰ合法审慎原则 Ⅱ保密原则 Ⅲ公开、公平、公平原则 Ⅳ 封闭管理原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有( )。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- 5 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有( )。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- 6 【选择题】()及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
- A 、证券公司;商业银行
- B 、中国人民银行;证券公司
- C 、证券公司;中国人民银行
- D 、上市公司;商业银行
- 7 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有()。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【选择题】()及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
- A 、证券公司;商业银行
- B 、中国人民银行;证券公司
- C 、证券公司;中国人民银行
- D 、上市公司;商业银行
- 9 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有()。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱上游犯罪的有()。Ⅰ.毒品犯罪Ⅱ.抢劫犯罪Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪Ⅳ.贪污贿赂犯罪
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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