- 选择题按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是()。
- A 、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
- B 、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
- C 、该证券公司接受了一项30万元的政府补助
- D 、该公司分配股利或者增资的计划
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参考答案
【正确答案:C】
选项C不属于:该证券公司接受了一项30万元的政府补助,不会对该证券公司的市场价格产生重大影响,并且属于已经公开的信息。
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- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
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- B 、限制名单
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- B 、限制名单
- C 、控制名单
- D 、传言名单
- 4 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求,()负责记录跨墙情况,向跨墙人员提出跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
- A 、合规部门
- B 、风险控制部门
- C 、公司董事会
- D 、公司监事会
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- B 、限制名单
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- A 、跨墙审批
- B 、风险检测
- C 、跨墙备案
- D 、合规检查
- 7 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的,应当履行()程序。
- A 、跨墙审批
- B 、风险检测
- C 、跨墙备案
- D 、合规检查
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- A 、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
- B 、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
- C 、合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控
- D 、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
- 9 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是()。
- A 、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
- B 、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
- C 、该证券公司接受了一项30万元的政府补助
- D 、该公司分配股利或者增资的计划
- 10 【选择题】按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是()。
- A 、该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
- B 、该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
- C 、该证券公司接受了一项30万元的政府补助
- D 、该公司分配股利或者增资的计划
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