- 组合型选择题中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.从业人员的后续培训 Ⅲ.制定从业人员的行业准则和道德规范 Ⅳ.从业人员的诚信信息管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:中国证券业协会对从业人员的自律管理包括:从业人员的资格管理(Ⅰ正确);从业人员的后续培训(Ⅱ正确);制定从业人员的行业准则和道德规范(Ⅲ正确);从业人员的诚信信息管理(Ⅳ正确)。

- 1 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括()。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】证券业的自律性组织包括证券业协会、证券登记结算机构和证券交易所。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在()。
- A 、规范业务,制定业务指引
- B 、规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力
- C 、制定行业公约,促进公平竞争
- D 、依法维护会员的合法权益
- 4 【单选题】中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员()。
- A 、纪律惩戒
- B 、调查处理
- C 、批评教育
- D 、监管控制
- 5 【单选题】中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
- A 、为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易
- B 、具有独立法人地位,采取会员制的组织形式,协会的权利机构为全体会员组成的会员大会
- C 、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
- D 、以上都不对
- 6 【多选题】中国证券业协会的自律管理职能包括()。
- A 、对会员与客户之间关系的自律管理
- B 、对会员单位的自律管理
- C 、对从业人员的自律管理
- D 、对代办股份转让系统的自律管理
- 7 【组合型选择题】 中国证券业协会的自律管理职责包括()。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识 Ⅲ.组织证券从业人员水平考试 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
- A 、不以营利为目的的国有独资企业
- B 、中国证监会的派出机构
- C 、社会团体法人
- D 、非法人单位
- 9 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括()。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。
- A 、不以营利为目的的国有独资企业
- B 、中国证监会的派出机构
- C 、社会团体法人
- D 、非法人单位
热门试题换一换
- 董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
- 采用市盈率法对股票进行定价时,在市盈率既定的情况下,每股收益越高,发行价格也可以定得越高。
- 关于我国金融债券的叙述,正确的是( )。
- 关于债券发行主体论述不正确的是()。
- 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,( )也会采取一定的措施以平抑股价波动。
- 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券由()等部门审核。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.国家发改委 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.中国证券业协会
- 下列职权中,属于股份有限公司股东大会的是()。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅲ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议Ⅳ.修改公司章程
- 退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括()。
- 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- 参加证券业从业资格考试的条件有()。Ⅰ.高中以上文化水平Ⅱ.有3年从业经验Ⅲ.具有完全民事行为能力Ⅳ.年满18周岁

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