- 多选题中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
- A 、对会员与客户之间关系的自律管理
- B 、对会员单位的自律管理
- C 、对从业人员的自律管理
- D 、对代办股份转让系统的自律管理
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C,D】
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；对代办股份转让系统的自律管理。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】中国证券业协会的职责包括（）。
- A 、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
- B 、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
- C 、收集整理证券信息，为会员服务
- D 、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
- 3 【组合型选择题】中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.从业人员的后续培训 Ⅲ.制定从业人员的行业准则和道德规范 Ⅳ.从业人员的诚信信息管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 中国证券业协会的自律管理职责包括（）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识 Ⅲ.组织证券从业人员水平考试 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】中国证券业协会三大职能不包括（）。
- A 、高效
- B 、自律
- C 、服务
- D 、传导
- 7 【选择题】中国证券业协会三大职能不包括（）。
- A 、高效
- B 、自律
- C 、服务
- D 、传导
- 8 【选择题】中国证券业协会三大职能不包括（）。
- A 、高效
- B 、自律
- C 、服务
- D 、传导
- 9 【选择题】中国证券业协会三大职能不包括（）。
- A 、高效
- B 、自律
- C 、服务
- D 、传导
- 10 【选择题】中国证券业协会三大职能不包括（）。
- A 、高效
- B 、自律
- C 、服务
- D 、传导
热门试题换一换
- 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
- 我国证券登记结算机构未来可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。
- 上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。
- 金融衍生工具市场的功能包括（）。 Ⅰ.价格发现 Ⅱ.套期保值 Ⅲ.投机获利 Ⅳ.融通资金
- 收购要约的期限为( )。
- —般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。Ⅰ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上Ⅱ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上Ⅲ.发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力Ⅳ.人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）
- 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）四个阶段，即所谓的景气循环。
- 合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，（）。
- 证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
- 证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（）和交易的（），核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
wQwyw