- 组合型选择题中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理（Ⅱ正确）、对从业人员的自律管理（Ⅲ正确）和代办股份转让系统的管理。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】中国证券业协会的职责包括（）。
- A 、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
- B 、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
- C 、收集整理证券信息，为会员服务
- D 、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
- 3 【多选题】中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
- A 、对会员与客户之间关系的自律管理
- B 、对会员单位的自律管理
- C 、对从业人员的自律管理
- D 、对代办股份转让系统的自律管理
- 4 【组合型选择题】中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.从业人员的后续培训 Ⅲ.制定从业人员的行业准则和道德规范 Ⅳ.从业人员的诚信信息管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 中国证券业协会的自律管理职责包括（）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识 Ⅲ.组织证券从业人员水平考试 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】中国证券业协会三大职能不包括（）。
- A 、高效
- B 、自律
- C 、服务
- D 、传导
- 7 【选择题】中国证券业协会三大职能不包括（）。
- 8 【选择题】中国证券业协会三大职能不包括（）。
- 9 【选择题】中国证券业协会三大职能不包括（）。
- A 、高效
- B 、自律
- C 、服务
- D 、传导
- 10 【选择题】中国证券业协会三大职能不包括（）。
- A 、高效
- B 、自律
- C 、服务
- D 、传导
热门试题换一换
- 证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
- 主承销商的法律顾问须协助其编制招股说明书(或信息备忘录)，并准备有关的附录文件；出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书；准备招股说明书的验证备忘录等。
- 利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。
- 封闭式基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,基金份额持有人可以申请赎回。
- 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。 I. 代理委托人从事证券投资 II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 III. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- 债券的安全性、稳定性以及利息收益受到经济中不稳定因素的影响，经济形势的变化对这类债券的价值影响很大，属于（）的特点。
- 期权交易的对象是（）。
- （）将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库，根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。
- 根据证券法，证券发行、交易活动的当事人，具有平等的法律地位，应当遵守（）原则。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
vjVB5