- 多选题中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在（）。
- A 、规范业务，制定业务指引
- B 、规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
- C 、制定行业公约，促进公平竞争
- D 、依法维护会员的合法权益
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
考察证券业协会自律管理的具体表现。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。 I .从业人员的资格管理 II .后续职业培训 III .制定从业人员的行为准则和道德规范 IV .从业人员诚信信息管理
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【判断题】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为( )。
- A 、从业人员的资格管理与后续职业培训
- B 、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
- C 、制定从业人员的行为准则和道德规范
- D 、规范业务，制定业务指导
- 4 【单选题】中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员（）。
- A 、纪律惩戒
- B 、调查处理
- C 、批评教育
- D 、监管控制
- 5 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理具体表现在（）。 Ⅰ.规范业务，制定业务指引 Ⅱ.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 Ⅲ.制定行业公约，促进公平竞争 Ⅳ.后续职业培训
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】中国证券业协会对从业人员的自律管理包括（）。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.从业人员的后续培训 Ⅲ.制定从业人员的行业准则和道德规范 Ⅳ.从业人员的诚信信息管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
- A 、10
- B 、30
- C 、7
- D 、15
- 8 【组合型选择题】 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.后续职业培训 Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ.从业人员诚信信息管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 中国证券业协会的自律管理职责包括（）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识 Ⅲ.组织证券从业人员水平考试 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。
- 关于招股说明书，下列说法错误的是( )。
- 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股 III. 股票在二级市场上进行转让 IV. 上市公司发行可转换债券
- 关于证券发行注册制，下列论述错误的是（）。
- 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。 Ⅰ.转融资余额 Ⅱ.转融券余额 Ⅲ.转融通成交数据 Ⅳ.转融通费率
- 融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由（）签署。
- 证券公司（）承担全面风险管理的最终责任。
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。
- 证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
- 我国多层次股票市场体系包括（）。Ⅰ.主板市场Ⅱ.创业板市场Ⅲ.新三板市场Ⅳ.区域性股权市场
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
54nrP