- 多选题中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为( )。
- A 、从业人员的资格管理与后续职业培训
- B 、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
- C 、制定从业人员的行为准则和道德规范
- D 、规范业务，制定业务指导
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参考答案【正确答案：A,B,C】
规范业务，制定业务指导属于对会员的自律管理。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。 I .从业人员的资格管理 II .后续职业培训 III .制定从业人员的行为准则和道德规范 IV .从业人员诚信信息管理
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【判断题】中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在（）。
- A 、规范业务，制定业务指引
- B 、规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
- C 、制定行业公约，促进公平竞争
- D 、依法维护会员的合法权益
- 5 【单选题】中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。
- A 、为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易
- B 、具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会
- C 、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
- D 、以上都不对
- 6 【多选题】中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
- A 、对会员与客户之间关系的自律管理
- B 、对会员单位的自律管理
- C 、对从业人员的自律管理
- D 、对代办股份转让系统的自律管理
- 7 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理具体表现在（）。 Ⅰ.规范业务，制定业务指引 Ⅱ.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 Ⅲ.制定行业公约，促进公平竞争 Ⅳ.后续职业培训
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.后续职业培训 Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范 Ⅳ.从业人员诚信信息管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 中国证券业协会的自律管理职责包括（）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识 Ⅲ.组织证券从业人员水平考试 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】中国证券业协会的自律管理职能包括（）。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 Ⅱ.对会员单位的自律管理 Ⅲ.对从业人员的自律管理 Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
- 投资者通过代办股份转让系统参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。
- 保荐人应当在（）结束后作出是否推荐发行的决定。
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- 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。 Ⅰ.监管谈话 Ⅱ.重点关注 Ⅲ.责令进行业务学习 Ⅳ.认定为不适当人选
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