- 判断题询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
还应在证券登记结算机构备案。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
- A 、未参与初步询价
- B 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- C 、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 3 【判断题】询价对象及配售对象无需证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。有下列情形之一的询价对象不得配售股票：（ ）。
- A 、未参与网上发行
- B 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- C 、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 5 【单选题】股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付（ ）的申购资金。
- A 、30%
- B 、20%
- C 、50%
- D 、100%
- 6 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对询价对象不得配售股票的情形有( )。
- A 、采用询价方式定价但未参与初步询价
- B 、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- C 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 7 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，其询价对象不得配售股票的情形包括( )。
- A 、采用询价方式定价但未参与初步询价
- B 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- C 、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 8 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。
- A 、采用询价方式定价但未参与初步询价
- B 、未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金
- C 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 9 【组合型选择题】 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列( )情形之一的询价对象，不得配售股票。 I.采用询价方式定价但未参与初步询价 II.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 III.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 10 【组合型选择题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。 I.采用询价方式定价但未参与初步询价 II.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 III.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
热门试题换一换
- 清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
- 证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）。
- 在我国目前条件下，金融衍生工具一般不包括基金。
- 以下属于证券交易所的特征的是（）。
- 可作为金融衍生工具基础的变量有（）。
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.债券 Ⅳ.其他证券
- 下列关于有限合伙企业的表述中，错误的是（）。
- 证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。
- 优先股股票的具体优先条件由公司的公司章程加以规定，一般包括（）等。 Ⅰ.优先股票分配股息的顺序和定额 Ⅱ.优先股票的公司剩余资产顺序和定额 Ⅲ.优先股票股东行使表决权的条件，顺序和限制 Ⅳ.优先股票股东的权利和义务
- 下列说法正确的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
qwLk4