- 选择题对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括()。
- A 、责令整改
- B 、刑事处罚
- C 、谈话提醒
- D 、警示

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【正确答案:B】
选项B符合题意:根据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》的规定,对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括:(1)谈话提醒;(2)警示;(3)责令整改;(4)中国证券业协会规定的其他自律管理措施。

- 1 【判断题】询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户,只需在中国证监会、中国证券业协会登记备案。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】发行人及其保荐机构向询价对象配售股票必须严格按照规定的比例,在任何状况下都不可以调整。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在()。
- A 、规范业务,制定业务指引
- B 、规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力
- C 、制定行业公约,促进公平竞争
- D 、依法维护会员的合法权益
- 4 【判断题】国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会的成立,标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】证券公司及其直接子公司的管理人员可以对直接子公司的项目进行跟投。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。 Ⅰ.从业人员的资格管理 Ⅱ.从业人员的后续培训 Ⅲ.制定从业人员的行业准则和道德规范 Ⅳ.从业人员的诚信信息管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括()。
- A 、责令整改
- B 、刑事处罚
- C 、谈话提醒
- D 、警示
- 8 【选择题】()及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
- A 、证券公司;商业银行
- B 、中国人民银行;证券公司
- C 、证券公司;中国人民银行
- D 、上市公司;商业银行
- 9 【选择题】()及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
- A 、证券公司;商业银行
- B 、中国人民银行;证券公司
- C 、证券公司;中国人民银行
- D 、上市公司;商业银行
- 10 【选择题】()及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况,对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
- A 、证券公司;商业银行
- B 、中国人民银行;证券公司
- C 、证券公司;中国人民银行
- D 、上市公司;商业银行
热门试题换一换
- 经股东大会批准,公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的。
- 在债券合约中未规定利息支付的债券是()。
- 关于证券市场的发展历史,以下说法正确的是()。
- 从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。
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