- 选择题下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
- A 、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
- B 、担保证券的记录以及发行人权利的行使
- C 、投资收益的处分
- D 、持券信息披露义务
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【正确答案:A】
选项A符合题意:证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括:
(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使;
(2)投资收益的处分;
(3)持券信息披露义务。
- 1 【单选题】下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
- A 、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券
- B 、将客户的资金和证券借与他人
- C 、以低于客户委托的买入价格买进股票
- D 、向客户保证投资收益
- 2 【选择题】下列选项中,不属于证券公司证券自营业务投资品种的是()。
- A 、在上交所上市的股票
- B 、国债
- C 、房地产
- D 、央行票据
- 3 【选择题】下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。
- A 、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
- B 、担保证券的记录以及发行人权利的行使
- C 、投资收益的处分
- D 、持券信息披露义务
- 4 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500元以下的罚款
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
- 5 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
- 6 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
- 7 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500元以下的罚款
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
- 8 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- 9 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
- 10 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
- 在中国证监会的现场检查中,对业务的检查包括( )。
- 交易所对可转换公司债券实行上市保荐制度。
- 上市公司发行可转债,发行人律师应对可转债发行上市的实质条件、担保和资信等情况进行核查验证,明确发表意见。
- 关于风险与收益的关系描述正确的是( )。
- 证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比率,逐日计提,按月支付。
- 根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有()。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
- 场外交易市场的特征有()。Ⅰ.场外交易市场是一个分散的无形市场Ⅱ.场外交易市场的组织方式采取做市商制Ⅲ.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场Ⅳ.场外交易市场的管理比证券交易所严格
- 金融市场的()功能主要解决道德风险问题,即解决投资决策做出后的非对称问題。
- 下列有关子公司和分公司的说法,正确的是()。Ⅰ.分公司的重大决策需要母公司决定;子公司的重大决策可由自己决定Ⅱ.分公司不具有法人资格,不能对享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程Ⅳ.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动
- 通过约定申报方式参与科创板转融券业务的,转融券期限可在()的区间内协商确定。
- 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )环节实行留痕管理。 Ⅰ.协议签订 Ⅱ.服务提供 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理
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