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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件如下:
①具有法定最低限额以上的实收货币资本;(Ⅰ项正确)
②主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理工作经验;(Ⅱ项错误)
③有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;(Ⅲ项正确)
④全部从业人员在以往3年内的承销过程中,没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;
⑤没有违反国家有关证券市场管理法规和政策,没有受到过证监会给予的通报批评;(Ⅳ项正确)
⑥承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中,无其他严重劣迹,特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。
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