- 组合型选择题 根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有()。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件如下:
(1)具有法定最低限额以上的实收货币资本:(Ⅰ项正确)
(2)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理工作经验(第Ⅱ项说法错误);(Ⅱ项错误)
(3)有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;(Ⅲ项正确)
(4)全部从业人员在以往3年内的承销过程中,没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;
(5)没有违反国家有关证券市场管理法规和政策,没有受到过证监会给予的通报批评;(Ⅳ项正确)
(6)承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中,无其他严重劣迹,特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

- 1 【组合型选择题】根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有()。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、II、 IV
- 2 【组合型选择题】根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有( )。 I .具有法定最低限额以上的实收货币资本 II .主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 III.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 IV. 没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
- A 、I、 II 、III
- B 、I 、III、 IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、II、 IV
- 3 【组合型选择题】根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有()。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
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- 4 【组合型选择题】根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有()。 I .具有法定最低限额以上的实收货币资本 II .主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 III.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 IV. 没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
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- 5 【组合型选择题】根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有()。 Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
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