- 多选题在中国证监会的现场检查中，对业务的检查包括( )。
- A 、是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险
- B 、是否按照规定收取包销佣金和代销佣金
- C 、是否按规定按期报送承销商备案材料和承销工作报告
- D 、已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过净资产的70%，是否跟踪，是否存在兑付风险
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参考答案【正确答案：A,B,C】
已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过净资产的80%。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】中国证监会的现场检查包括( )。
- A 、机构、体制与人员的检查
- B 、财务处理办法的检查
- C 、规章制度的检查
- D 、机构、制度、人员的检查和业务的检查
- 2 【多选题】中国证监会的非现场检查包括( )。
- A 、证券公司的年度报告
- B 、董事会报告
- C 、制度与人员的检查
- D 、财务报表附注
- 3 【多选题】中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向（ ）报送年度报告。
- A 、中国证监会
- B 、沪、深证券交易所
- C 、公司所驻地的中国证监会派出机构
- D 、中国证券登记结算公司和中国证券业协会
- 4 【多选题】中国证监会的非现场检查包括()。
- A 、证券公司的年度报告
- B 、董事会报告
- C 、制度与人员的检查
- D 、财务报表附注
- E 、证券公司的年度报告
- 、董事会报告
- 、制度与人员的检查
- 、财务报表附注
- 5 【多选题】 中国证监会的非现场检查包括（ ）。
- A 、证券公司的年度报告
- B 、董事会报告
- C 、财务报表附注
- D 、承销业务的基本情况
- 6 【选择题】（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券交易所
- 7 【选择题】（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券交易所
- 8 【选择题】（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券交易所
- 9 【选择题】（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券交易所
- 10 【选择题】（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券交易所
热门试题换一换
- 证券交易所一旦发现有会员不履行义务，就应及时暂停其交易或取消会员资格。
- 债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会也随之下降。
- 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
- 下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有（）。 Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件 Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件
- 上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。 Ⅰ.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业 Ⅱ.与公司业务有关的企业、往来银行 Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构 Ⅳ.具有较大社会影响力的专家学者
- 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。Ⅰ.确认性法律关系Ⅱ.创设性法律关系Ⅲ.纵向法律关系Ⅳ.横向法律关系
- 我国要求合格境外机构投资者中的商业银行必须经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元。
- 按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。
- 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，任何机构从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（）的业务许可。
- W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。
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