- 多选题中国证监会的非现场检查包括( )。
- A 、证券公司的年度报告
- B 、董事会报告
- C 、制度与人员的检查
- D 、财务报表附注
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参考答案
【正确答案:A,B,D】
中国证监会的非现场检查,还包括“与承销业务有关的自查内容”。
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- A 、担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
- B 、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
- C 、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试
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- A 、是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作,以控制风险
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- A 、中国证监会
- B 、沪、深证券交易所
- C 、公司所驻地的中国证监会派出机构
- D 、中国证券登记结算公司和中国证券业协会
- 5 【多选题】中国证监会的非现场检查包括()。
- A 、证券公司的年度报告
- B 、董事会报告
- C 、制度与人员的检查
- D 、财务报表附注
- E 、证券公司的年度报告
- 、董事会报告
- 、制度与人员的检查
- 、财务报表附注
- 6 【多选题】 中国证监会的非现场检查包括( )。
- A 、证券公司的年度报告
- B 、董事会报告
- C 、财务报表附注
- D 、承销业务的基本情况
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- A 、正确
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- C 、依法制定从事证券从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施
- D 、依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
- 9 【判断题】我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】()通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券交易所
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