- 多选题中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。
- A 、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
- B 、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
- C 、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
- D 、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C,D】
“担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露”、“有关档案资料和工作底稿的保存是否完备”属于对业务的检查。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。
- A 、行政法规
- B 、部门规章
- C 、其他规范性文件
- D 、法律
- 3 【选择题】《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。
- A 、行政法规
- B 、部门规章
- C 、其他规范性文件
- D 、法律
- 4 【选择题】《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。
- A 、行政法规
- B 、部门规章
- C 、其他规范性文件
- D 、法律
- 5 【选择题】《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。
- A 、行政法规
- B 、部门规章
- C 、其他规范性文件
- D 、法律
- 6 【选择题】《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。
- 7 【选择题】《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。
- A 、行政法规
- B 、部门规章
- C 、其他规范性文件
- D 、法律
- 8 【选择题】《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。
- A 、行政法规
- B 、部门规章
- C 、其他规范性文件
- D 、法律
- 9 【选择题】《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。
- A 、行政法规
- B 、部门规章
- C 、其他规范性文件
- D 、法律
- 10 【选择题】《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部（）。
- A 、行政法规
- B 、部门规章
- C 、其他规范性文件
- D 、法律
热门试题换一换
- 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是( )。 I.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 II.运用募集资金投资亏损的处罚 III.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚 IV.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
- 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
- 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。 Ⅰ.操作风险 Ⅱ.信用风险 Ⅲ.结算风险 Ⅳ.市场风险
- 会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。
- 目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（）。Ⅰ.受央行和原中国银监会监管的信贷资产证券化Ⅱ.银行间市场交易商协会主导的资产支持票据Ⅲ.受中国证监会监管的企业资产证券化业务Ⅳ.受原中国保监会监管的保险资产证券化
- 证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。I.限制业务活动II.责令暂停部分业务III.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利IV.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
- 证券公司应当通过（）等手段保证风险管理制度的贯彻落实。Ⅰ.评估Ⅱ.稽核Ⅲ.检查Ⅳ.绩效考核
- 下列属于证券业从业人员的是（）。Ⅰ.证券公司中从事证券投资咨询的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事研究分析的专业人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事资信评估业务的管理人员Ⅳ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
bGknQ