- 判断题中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。
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参考答案【正确答案：A】
中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。
- A 、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
- B 、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
- C 、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
- D 、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
- 2 【单选题】下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对（）。
- A 、通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告进行检查
- B 、对董事会报告进行检查
- C 、对财务报表附注的检查
- D 、机构、制度与人员的检查
- 3 【多选题】中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括（）。
- A 、机构、制度与人员的检查
- B 、证券公司的年度报告
- C 、董事会报告
- D 、财务报表附注
- 4 【多选题】中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（）。
- A 、项目的立项决策程序、操作流程、作业标准和风险防范措施
- B 、有无专门为承销业务提供咨询的研究部门
- C 、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
- D 、与发行人的关联关系是否充分披露
- 5 【多选题】经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核（）。
- A 、增加或者减少证券经纪，证券承销业务
- B 、变更注册资本（包括上市证券公司）
- C 、设立分支机构
- D 、变更持有5%以上股权的股东（包括上市证券公司）
- 6 【选择题】我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
- A 、国务院
- B 、财政部
- C 、商务部
- D 、发展改革委员会
- 7 【组合型选择题】证券公司整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。I.停止批准新业务II.停止批准增设、收购营业性分支机构III.限制分配红利IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。I.停止批准新业务II.停止批准增设、收购营业性分支机构III.限制分配红利IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。I.停止批准新业务II.停止批准增设、收购营业性分支机构III.限制分配红利IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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