- 组合型选择题证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。I.停止批准新业务II.停止批准增设、收购营业性分支机构III.限制分配红利IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:
(1)停止批准新业务;
(2)停止批准增设、收购营业性分支机构;
(3)限制分配红利;
(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利.

- 1 【多选题】中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、信息披露
- C 、检查制度
- D 、自律管理
- 2 【选择题】中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括()。
- A 、信息披露制度
- B 、证券公司向监管机构的报告制度
- C 、检查制度
- D 、建立内部稽核制度
- 3 【多选题】中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、信息披露
- C 、检查制度
- D 、对违法规定的证券公司进行处罚
- 4 【单选题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、定期巡视
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 5 【选择题】我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构,是()直属的证券管理监督机构,依法对证券市场进行集中、统一的监管。
- A 、国务院
- B 、财政部
- C 、商务部
- D 、发展改革委员会
- 6 【组合型选择题】中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。I.停止批准新业务II.停止批准增设、收购营业性分支机构III.限制分配红利IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。I.停止批准新业务II.停止批准增设、收购营业性分支机构III.限制分配红利IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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