- 多选题中国证监会的非现场检查包括()。
- A 、证券公司的年度报告
- B 、董事会报告
- C 、制度与人员的检查
- D 、财务报表附注
- E 、证券公司的年度报告
- 、董事会报告
- 、制度与人员的检查
- 、财务报表附注
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参考答案【正确答案：E,6,8】
中国证监会的非现场检查:1.证券公司的年度报告。2.董事会报告。3.财务报表附注。4.与承销业务有关的自查内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】中国证监会的现场检查包括( )。
- A 、机构、体制与人员的检查
- B 、财务处理办法的检查
- C 、规章制度的检查
- D 、机构、制度、人员的检查和业务的检查
- 2 【多选题】中国证监会的非现场检查包括( )。
- A 、证券公司的年度报告
- B 、董事会报告
- C 、制度与人员的检查
- D 、财务报表附注
- 3 【多选题】中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。
- A 、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
- B 、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
- C 、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
- D 、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
- 4 【多选题】在中国证监会的现场检查中，对业务的检查包括( )。
- A 、是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险
- B 、是否按照规定收取包销佣金和代销佣金
- C 、是否按规定按期报送承销商备案材料和承销工作报告
- D 、已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过净资产的70%，是否跟踪，是否存在兑付风险
- 5 【多选题】中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向（ ）报送年度报告。
- A 、中国证监会
- B 、沪、深证券交易所
- C 、公司所驻地的中国证监会派出机构
- D 、中国证券登记结算公司和中国证券业协会
- 6 【多选题】 中国证监会的非现场检查包括（ ）。
- A 、证券公司的年度报告
- B 、董事会报告
- C 、财务报表附注
- D 、承销业务的基本情况
- 7 【判断题】我国证券市场自律性组织包括中国证监会、证券业协会和证券登记结算机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】中国证监会的职责包括（）。
- A 、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
- B 、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
- C 、依法制定从事证券从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- D 、依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
- 9 【判断题】我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- A 、中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、国务院证券监督管理机构
- D 、证券交易所
