- 选择题下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。
- A 、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
- B 、担保证券的记录以及发行人权利的行使
- C 、投资收益的处分
- D 、持券信息披露义务
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【正确答案:A】
证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括:(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。
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- 1 【选择题】下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
- A 、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
- B 、担保证券的记录以及发行人权利的行使
- C 、投资收益的处分
- D 、持券信息披露义务
- 2 【单选题】下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。
- A 、在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券
- B 、将客户的资金和证券借与他人
- C 、以低于客户委托的买入价格买进股票
- D 、向客户保证投资收益
- 3 【选择题】下列选项中,不属于证券公司证券自营业务投资品种的是()。
- A 、在上交所上市的股票
- B 、国债
- C 、房地产
- D 、央行票据
- 4 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500元以下的罚款
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
- 5 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
- 6 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
- 7 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500元以下的罚款
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
- 8 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- 9 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
- 10 【选择题】下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- B 、
没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格
- 下列不符合我国现行股票发行核准制特征的有()。
- 下列选项中,包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的风险基金是()。
- 下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式中,正确的有()。 Ⅰ. “荷兰式”招标的标的为利率时,最髙中标利率为当期国债的票面利率 Ⅱ. “荷兰式”招标中,标的为价格时,全场最髙中标价格为当期国债发行价格 Ⅲ. “美国式”招标中,标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率 Ⅳ. “美国式”招标中,标的为价格时,全场加权平均中标价格为当期国债发行价格
- 企业年金基金财产的投资,应当符合下列()规定。Ⅰ.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于投资组合企业年金基金财产净值的5%Ⅱ.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转债、债券基金的比例,不高于投资组合企业年金基金财产净值的95%Ⅲ.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例,不高于基金净资产的20%Ⅳ.企业年金基金不得直接投资于权证,但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证,应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出
- 证券公司有下列()情形之一的,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。 I.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任 II.内部董事人数占董事人数1/5以上 III.内部董事人数占董事人数1/6以上 IV.中国证监会认定的其他情形
- 货币乘数的决定因素包括()。Ⅰ.超额准备金率 Ⅱ.基础货币Ⅲ.流通中的现金Ⅳ.定期存款与活期存款间的比率
- 客户融资买入证券后,可以通过()的方式,向证券公司偿还融入的资金。 Ⅰ.卖券还款 Ⅱ.直接还款 Ⅲ.以券抵款 Ⅳ.借新还旧
- 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()风险监管报表。
- 下列关于我国证券交易所发展历程的说法,错误的是()。
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