- 多选题()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、证券登记结算机构

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【正确答案:A,B,C,D】
中国证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构按照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

- 1 【单选题】证券公司在进行融资融券业务时,明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制()。
- A 、客户信用风险
- B 、市场风险
- C 、业务规模和集中度风险
- D 、业务管理风险
- 2 【选择题】按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、6个月
- D 、1年
- 3 【单选题】证券公司在进行融资融券业务时,明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制()。
- A 、客户信用风险
- B 、市场风险
- C 、业务规模和集中度风险
- D 、业务管理风险
- 4 【多选题】我国规定,证券公司申请融资融券业务,必须具备开展融资融券业务资格所需的()。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- C 、公司信用良好,最近2年来未有违法违规经营的情形
- D 、财务状况良好
- 5 【单选题】我国规定,证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
- 6 【多选题】( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
- A 、证监会及其派出机构
- B 、证券登记结算机构
- C 、证券交易所
- D 、中国证券业协会
- 7 【组合型选择题】()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。Ⅰ.证监会及其派出机构Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。I.证监会及其派出机构II.证券登记结算机构III.证券交易所IV.中国证券业协会
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。Ⅰ.证监会及其派出机构Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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