- 组合型选择题( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。I.证监会及其派出机构II.证券登记结算机构III.证券交易所IV.中国证券业协会
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
证监会及其派出机构、证券登记结算机构、证券交易所、中国证券业协会依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。

- 1 【多选题】()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、证券登记结算机构
- 2 【多选题】( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
- A 、证监会及其派出机构
- B 、证券登记结算机构
- C 、证券交易所
- D 、中国证券业协会
- 3 【组合型选择题】()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。Ⅰ.证监会及其派出机构Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 上市公司收购人未按照《证券法》规定履行下列()等义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上三十万元以下的罚款。 Ⅰ.上市公司收购公告 Ⅱ.发出收购要约 Ⅲ.通知债务人 Ⅳ.通知债权人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、5万元以上10万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、15万元以上30万元以下
- 7 【选择题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以()的罚款。
- 8 【组合型选择题】()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。Ⅰ.证监会及其派出机构Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、5万元以上10万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、15万元以上30万元以下
- 10 【选择题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以()的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、20万元以上200万元以下
- D 、10万元以上60万元以下
热门试题换一换
- 在投资品种存在活跃市场的情况下,下列关于基金资产估值原则的描述中,正确的有()。Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价值Ⅲ.如果估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
- 我国保险资产ABS的审核方式是()。
- 用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的,以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的,责令收回该资金,处以相当于所购买企业债券金额( )以下的罚款。
- 主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
- 与公募基金相比,非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的()常常受到一定限制。 Ⅰ.人数 Ⅱ.资产规模 Ⅲ.收入水平 Ⅳ.基金份额认购金额
- 证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统,应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料,包括()。Ⅰ.内部审查意见Ⅱ.机房基本信息Ⅲ.技术架构设计Ⅳ.操作流程
- 在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(),其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
- 国债利率招标时,规定的标位变动幅度为()。
- 资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系,而是由金融中介机构起桥梁作用,二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的()特点。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
