- 选择题收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以()的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、20万元以上200万元以下
- D 、10万元以上60万元以下

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【正确答案:C】
选项C正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百九十六条 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购,给被收购公司及其股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

- 1 【选择题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、5万元以上10万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、15万元以上30万元以下
- 2 【组合型选择题】 上市公司收购人未按照《证券法》规定履行下列()等义务的,责令改正,给予警告,并处以十万元以上三十万元以下的罚款。 Ⅰ.上市公司收购公告 Ⅱ.发出收购要约 Ⅲ.通知债务人 Ⅳ.通知债权人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【选择题】收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的,责令改正,给予()处分,并处以10万元以上30万元以下的罚款。
- A 、记大过
- B 、终止收购
- C 、通报批评
- D 、警告
- 4 【选择题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
- A 、10万元以上30万元以下
- B 、5万元以上10万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、15万元以上30万元以下
- 5 【选择题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以()的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、20万元以上200万元以下
- D 、10万元以上60万元以下
- 6 【选择题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、5万元以上10万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、15万元以上30万元以下
- 7 【选择题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以()的罚款。
- 8 【选择题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以()的罚款。
- 9 【选择题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
- A 、50万元以上500万元以下
- B 、5万元以上10万元以下
- C 、3万元以上10万元以下
- D 、15万元以上30万元以下
- 10 【选择题】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以()的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、20万元以上200万元以下
- D 、10万元以上60万元以下
热门试题换一换
- 上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。
- 附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
- 关于场内交易市场特点说法正确的是( )。I.场内交易市场集中在一个固定的地点II.场内交易市场的证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的III.在场内交易市场买卖证券活动必须通过专业的经纪人IV.场内市场交易的监管活动严密
- 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当履行的职责包括( )。Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正地发表专业意见Ⅱ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险Ⅲ.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复Ⅳ.根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务
- 普通投资者在()等方面享有特别保护。I.信息告知II.风险警示III.适当性匹配IV.收益保证
- 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施有()。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

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