- 多选题上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。
- A 、本次非公开发行股票预案
- B 、发行人最近3年的财务报告和审计报告
- C 、最近1年的比较式财务报表
- D 、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
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参考答案【正确答案：A,D】
考察上市公司非公开发行证券申请文件的内容。发行人最近1年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告；发行人最近3年及1期的比较式财务报表（包括财务报表和母公司报表）。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】首次公开发行股票并上市申请文件包括：（ ）。
- A 、招股说明书与发行公告
- B 、发行人关于本次发行的申请及授权文件
- C 、保荐机构关于本次发行的文件
- D 、会计师关于本次发行的文件
- 2 【判断题】上市公司申请非公开发行新股，不需要保荐机构保荐。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】公开发行新股的申请文件是上市公司为发行新股向证券交易所报送的必备文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司债券发行的申请文件应为原件，如不能提供原件，且原出文单位不再存续，可由（ ）出文证明文件的真实性。
- A 、中国证监会
- B 、当地公安局
- C 、承继其职权的单位
- D 、作出撤销决定的单位
- 5 【判断题】上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，均应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】上市公司发行新股的申请文件中，若不能提供有关文件的原始文本的，可采用其他方式包括（ ）。
- A 、所需要签名处，需盖签名章
- B 、发行人律师提供鉴证意见
- C 、由出文单位盖章保证与原文件相一致
- D 、不再存续的，由原单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性
- 7 【判断题】上市公司非公开发行证券时,申请文件中包括募集说明书(申报稿)和募集说明书摘要。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】上市公司发行新股的申请文件形式上应该满足()。
- A 、申请文件包括书面文件和电子文件
- B 、纳入申请文件原件的文件,均应为原始文本,不能提供原始文本的,应由发行人律师提供鉴证意见
- C 、申请文件中应附发行人董秘及中介机构的联系方式
- D 、所有需要签名处,均为签名人亲笔签名
- 9 【单选题】上市公司申请公开发行证券时,申请与授权文件不包括( )。
- A 、发行人股东大会决议
- B 、发行人关于本次证券发行的申请报告
- C 、发行人董事会决议
- D 、发行人监事会决议
- 10 【多选题】上市公司发行新股的申请文件中,需要签名的相关人员有( )。
- A 、发行人独立董事
- B 、发行人律师
- C 、保荐代表人
- D 、负责年度审计的注册会计师
热门试题换一换
- 根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
- 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。
- 马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
- 证券公司的（ ）应当对证券公司的年度报告签署确认意见。Ⅰ.公司董事Ⅱ.公司监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.财务报告负责人
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