- 多选题( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
- A 、证监会及其派出机构
- B 、证券登记结算机构
- C 、证券交易所
- D 、中国证券业协会

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【正确答案:A,B,C,D】
证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

- 1 【单选题】证券公司在进行融资融券业务时,明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制()。
- A 、客户信用风险
- B 、市场风险
- C 、业务规模和集中度风险
- D 、业务管理风险
- 2 【选择题】按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。
- A 、1个月
- B 、3个月
- C 、6个月
- D 、1年
- 3 【单选题】证券公司在进行融资融券业务时,明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制()。
- A 、客户信用风险
- B 、市场风险
- C 、业务规模和集中度风险
- D 、业务管理风险
- 4 【多选题】()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、证券登记结算机构
- 5 【多选题】我国规定,证券公司申请融资融券业务,必须具备开展融资融券业务资格所需的()。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- C 、公司信用良好,最近2年来未有违法违规经营的情形
- D 、财务状况良好
- 6 【单选题】我国规定,证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
- 7 【组合型选择题】()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。Ⅰ.证监会及其派出机构Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。I.证监会及其派出机构II.证券登记结算机构III.证券交易所IV.中国证券业协会
- A 、I、II、III
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息资料。Ⅰ.证监会及其派出机构Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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