- 单选题我国规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
考查证券公司申请融资融券业务资格的条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】我国规定，证券公司申请融资融券业务，必须具备开展融资融券业务资格所需的（）。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- C 、公司信用良好，最近2年来未有违法违规经营的情形
- D 、财务状况良好
- 2 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。
- A 、单一商业银行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、当地人民银行存管
- 3 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 4 【组合型选择题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 I.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 II.公司治理健全，内部控制有效，能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II、 IV
- D 、III 、IV
- 5 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括（）。
- A 、已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
- B 、经营证券经纪业务已满3年
- C 、财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、经营证券经纪业务已满2年
- 6 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 I. 经营证券经纪业务已满2年 II. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- A 、I 、II
- B 、II、 III
- C 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 8 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格，需要经营证券经纪业务已满（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 9 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在证券经纪业务中，证券公司的业务收入为（ ）。
- 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（ ）。
- 为了便于掌握发行速度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月都要汇总本系统内的累计发行数额，上报( )。
- 有些债券票面上附有一定的选择权，包括（）等。
- 优先股的特征不包括（）。
- （）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证监会派出机构 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会
- 下列关于债券利息计算的规则说法正确的是（）。I．短期债券通常全年天数定为360天，半年定为180天II．短期债券累计利息天数也分为实际天数、每月按30天计算两种III．我国中长期附息债券累计天数（算头不算尾）IV．我国贴现式债券闰年2月29日不计利息
- 根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。
- （）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
- 下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（）。Ⅰ.基础资产不同 Ⅱ.履约保证不同Ⅲ.现金流转不同 Ⅳ.套期保值的作用与效果不同
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ynAMg