- 组合型选择题证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:D】
选项D正确:根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报注册地证监会派出机构:
(1)融资融券业务资格申请书;(Ⅰ项正确)
(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;(Ⅱ项正确)
(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准;
(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;(Ⅲ项正确)
(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件;(Ⅳ项错误)
(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;
(7)中国证监会要求提交的其他文件。

- 1 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【判断题】 证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务必须已满5年。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格,向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。
- 7 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格的,应具有()资格。
- A 、衍生产品业务
- B 、资产管理业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券分析业务
- 8 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格的,应具有()资格。
- A 、衍生产品业务
- B 、资产管理业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券分析业务
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