- 多选题我国规定，证券公司申请融资融券业务，必须具备开展融资融券业务资格所需的（）。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
- C 、公司信用良好，最近2年来未有违法违规经营的情形
- D 、财务状况良好
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
上述都是申请融资融券资格必须具备的条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】我国规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
- 2 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 I. 经营证券经纪业务已满2年 II. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- A 、I 、II
- B 、II、 III
- C 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 3 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 5 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件（）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地中国证监会派出机构。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
- 9 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
- A 、统一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
- 10 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.公司治理健全，内部控制有效
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法，已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。
- （）可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
- 制定货币政策的部门是（）。
- 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
- （）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
- 依法经营是指证券公司在经营过程中，应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，确保经营行为的（）。
- 中国人民银行专门行使国家中央银行职能，包括（）。Ⅰ.金融风险防范与化解Ⅱ.制定金融规章Ⅲ.制定和执行货币政策Ⅳ.代理国库
- 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份Ⅲ.非公开发行股票Ⅳ.发行可转换公司债券
- 美国存托凭证的种类有（）。Ⅰ.无担保的存托凭证 Ⅱ.有担保的存托凭证Ⅲ.可流通的存托凭证Ⅳ.不可流通的存托凭证
- 关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）。
- 证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（）。Ⅰ.高于涨幅限制价格Ⅱ.高于跌幅限制价格Ⅲ.低于涨幅限制价格Ⅳ.低于跌幅限制价格
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
eAP5M