- 单选题证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。
- A 、客户信用风险
- B 、市场风险
- C 、业务规模和集中度风险
- D 、业务管理风险
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参考答案【正确答案：A】
客户信用风险的控制的要求。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。
- A 、客户信用风险
- B 、市场风险
- C 、业务规模和集中度风险
- D 、业务管理风险
- 2 【多选题】证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示内容包括（ ）。
- A 、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误判断、因不能及时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险
- B 、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
- C 、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来的法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码
- D 、记录和分析客户持仓品种以及交易情况，根据客户的交易情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度
- 3 【单选题】融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、登记结算机构
- D 、证监会
- 4 【单选题】在融资融券业务中,证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。
- A 、业务决策机构
- B 、董事会
- C 、分支机构
- D 、将自营账户借给他人使用
- 5 【单选题】融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、结算备付金账户
- B 、信用交易资金能够交收资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、融资专用资金账户
- 6 【单选题】证券公司的( )决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。
- A 、业务决策机构
- B 、董事会
- C 、分支机构
- D 、业务执行部门
- E 、因为决策机构
- 、董事会
- 、分支机构
- 、因为执行部门
- 7 【多选题】王某想去证券公司融资融券业务，证券公司对其征信调查的内容一般包括（ ）。
- A 、客户的基本资料
- B 、投资经验
- C 、最高学历
- D 、还款能力
- E 、客户的基本资料
- 、投资经验
- 、最高学历
- 、还款能力
- 8 【选择题】融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
- 9 【选择题】融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
- 10 【选择题】融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- A 、信用交易资金交收账户
- B 、融资专用资金账户
- C 、客户信用交易担保资金账户
- D 、结算备付金账户
热门试题换一换
- 2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构(）。
- “一行三会”体现了中国金融业的（ ）格局。
- 未经（ ）批准，任何单位和个人不得委托或接受他人委托持有或管理期货公司的股权。
- 收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予（）处分；情节严重的，给予罚款的处分。
- 记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。
- 影响我国金融市场运行的主要因素包括（）。 Ⅰ.欧元区的形成 Ⅱ.股指期货 Ⅲ.国际资本流动 Ⅳ.美元汇率改革
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- 资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。
- 我国证券账户按照交易场所划分可分为（）。Ⅰ.上海证券账户Ⅱ.深圳证券账户Ⅲ.人民币特种股票账户Ⅳ.证券投资基金账户
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