- 多选题证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示内容包括（ ）。
- A 、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误判断、因不能及时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险
- B 、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
- C 、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来的法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码
- D 、记录和分析客户持仓品种以及交易情况，根据客户的交易情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度
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参考答案【正确答案：A,B,C】
客户信用的风险控制相关内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件之一是信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、登记结算机构
- D 、证监会
- 3 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备()最近2年内未因违法违规经营收到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
- A 、证券公司的董事
- B 、证券公司
- C 、证券公司的监事
- D 、证券公司的高级管理人员
- 5 【判断题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，错误的是（）。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
- D 、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
- 7 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。
- A 、单一商业银行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、当地人民银行存管
- 8 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 9 【组合型选择题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 I.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 II.公司治理健全，内部控制有效，能够有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II、 IV
- D 、III 、IV
- 10 【选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括（）。
- A 、已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
- B 、经营证券经纪业务已满3年
- C 、财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- D 、经营证券经纪业务已满2年
热门试题换一换
- 能够体现证券公司内部控制的制衡性是前台业务运作与后台管理支持（ ）。
- 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按[ ]计价。
- 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定（ ）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控
- 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（）。
- 信用违约互换交易的危险来自（）。 Ⅰ.集中交易 Ⅱ.高杠杆性 Ⅲ.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具 Ⅳ.场内交易
- 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。Ⅰ.核心资本充足率不低于8%Ⅱ.贷款损失准备计提充足Ⅲ.最近三年没有重大违法、违规行为Ⅳ.最近三年连续盈利
- 基金中基金是将（）以上的基金资产投资于其他基金份额。
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。I.客户利益优先II.公司利益优先III.公平对待客户IV.降低公司风险
- 下列关于利息计算的说法中正确的有（）。Ⅰ.短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天Ⅱ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算Ⅲ.我国交易所市场对附息债券的计息规定是利息累积天数规则是按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息Ⅳ.我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日也计利息
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