- 单选题证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。
- A 、客户信用风险
- B 、市场风险
- C 、业务规模和集中度风险
- D 、业务管理风险
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
客户信用风险的控制的要求。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括（）等方面。
- A 、从事证券交易时间
- B 、账户状态
- C 、信誉状况
- D 、资产状况
- 2 【多选题】证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示内容包括（ ）。
- A 、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误判断、因不能及时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险
- B 、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
- C 、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来的法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码
- D 、记录和分析客户持仓品种以及交易情况，根据客户的交易情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度
- 3 【单选题】证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。
- A 、客户信用风险
- B 、市场风险
- C 、业务规模和集中度风险
- D 、业务管理风险
- 4 【单选题】融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、登记结算机构
- D 、证监会
- 5 【单选题】在融资融券业务中,证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度。
- A 、业务决策机构
- B 、董事会
- C 、分支机构
- D 、将自营账户借给他人使用
- 6 【单选题】证券公司的( )决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责。
- A 、业务决策机构
- B 、董事会
- C 、分支机构
- D 、业务执行部门
- E 、因为决策机构
- 、董事会
- 、分支机构
- 、因为执行部门
- 7 【选择题】证券公司（）负责确定融资融券的总规模。
- A 、分支机构
- B 、业务决策机构
- C 、董事会
- D 、业务执行机构
- 8 【选择题】融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- 9 【选择题】证券公司（）负责确定融资融券的总规模。
- A 、分支机构
- B 、业务决策机构
- C 、董事会
- D 、业务执行机构
- 10 【选择题】证券公司（）负责确定融资融券的总规模。
- A 、分支机构
- B 、业务决策机构
- C 、董事会
- D 、业务执行机构
热门试题换一换
- 关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，( )应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。
- 根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。
- （）应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。
- 不参与基金会计核算的基金费用有（）。Ⅰ.管理费Ⅱ.托管费Ⅲ.申购费Ⅳ.认购费
- 下列关于股市港股通的表述正确的是（）。Ⅰ.通过上交所买卖股票Ⅱ.通过联交所买卖股票Ⅲ.可以买卖联交所规定范围内的上市股票Ⅳ.联交所公布港股通交易日
- 证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。
- 主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.其他信息披露义务人
- 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
1be3Y