- 多选题证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括（）等方面。
- A 、从事证券交易时间
- B 、账户状态
- C 、信誉状况
- D 、资产状况
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
另外还有投资风格及业绩、关联关系等6个方面。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。 I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交易担保资金账户
- A 、I 、II
- B 、II、 III
- C 、II 、IV
- D 、I 、III 、IV
- 2 【多选题】在融资融券业务中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。关于维持担保比例,下列说法不正确的是（）。
- A 、维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
- B 、客户维持担保比例不得低于130%
- C 、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务间的比例
- D 、
客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%
- 3 【组合型选择题】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立（）。 I.融资专用资金账户 II.客户信用交易担保资金账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.信用交易资金交收账户
- A 、I 、II
- B 、II、 III、 IV
- C 、II、 III
- D 、III 、IV
- 5 【组合型选择题】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户包括 I.融资融券专用账户 II.客户信用交易担保证券账户 III.信用交易证券交收账户 IV.信用交易资金交收账户
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 I. 证券交易所 II. 中国证监会 III. 商业银行 IV. 证券登记结算机构
- A 、I、 II 、III
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、I 、IV
热门试题换一换
- 金融市场以（）为交易对象。
- 美国证券市场的二板市场是以（）为核心的全国性证券交易市场。
- 境外上市外资股主要由（ ）股构成。I.S II.H III.N IV.B
- 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。 Ⅰ.充当证券买卖的媒介 Ⅱ.提供信息服务 Ⅲ.直接买卖证券 Ⅳ.擅自改变委托人的意愿
- 在深圳证券交易所市场交易的B股，其结算登记费的征收标准是（）。
- 下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式中，正确的有（）。 Ⅰ.“荷兰式”招标中，标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率 Ⅱ.“荷兰式”招标中，标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格 Ⅲ.“美国式”招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率 Ⅳ.“美国式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格
- 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 根据我国《证券法》，证券公司的设立实行（）制度。
- 下列有关证券承销业务的事项错误的是（）。
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