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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:证券业从业人员一般性禁止行为包括:
(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;
(2)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;(Ⅰ项正确)
(3)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;
(4)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(Ⅲ项正确)
(5)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;
(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;
(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;
(8)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(Ⅳ项正确)
(9)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;
(10)泄露客户资料;中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
(Ⅱ项属于证券公司从业人员的特定禁止行为)
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