- 组合型选择题证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:证券业从业人员一般性禁止行为包括:
(1)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;
(2)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;(Ⅰ项正确)
(3)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;
(4)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(Ⅲ项正确)
(5)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;
(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;
(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;
(8)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(Ⅳ项正确)
(9)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;
(10)泄露客户资料;中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
Ⅱ项,在经纪业务中接受客户的全权委托属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

- 1 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括()。 I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 II.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 III.不得侵占、损害客户的合法权益 IV.不得违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括()。
- A 、接受客户的全权委托
- B 、违背客户的委托买卖证券
- C 、伪造或损毁交易记录
- D 、假借客户名义买卖证券
- 3 【组合型选择题】证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多选题】证券公司的从业人员的特定禁止行为包括()。
- A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- B 、违规向客户提供资金或有价证券
- C 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- D 、对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券
- 5 【组合型选择题】证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、I 、III
- B 、II、 IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、I、 III 、IV
- 6 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括()。
- A 、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
- B 、不得侵占、损害客户的合法权益
- C 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D 、不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- 7 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括( )。
- A 、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
- B 、不得侵占、损害客户的合法权益
- C 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D 、不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- 8 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括()。 I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 II.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 III.不得侵占、损害客户的合法权益 IV.不得违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 9 【组合型选择题】证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券,将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
热门试题换一换
- 非柜台委托包括()。
- 下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。
- 关于标准券折算率和融资额度计算,下列说法中错误的是()。
- 关于证券发行市场论述正确的是( )。
- 《证券法》对以下那类行为主体不具有法律约束力()。
- 证券公司向客户融资、融券,应收取证券交易保证金,保证金可以()充抵。
- 目前,我国地方政府债券发行处于()阶段。
- 1602年成立的世界上第一个证券交易所()。
- 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法,错误的是()。
- 根据《证券公司全面风险管理规定》,证券公司应当将( )纳入全面风险管理。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
