- 组合型选择题证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、I 、III
- B 、II、 IV
- C 、I 、II、 III 、IV
- D 、I、 III 、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
I、 III、 IV三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;II项属于证券公司从业人员的特定禁止性行为。
一般性禁止行为:1.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。2.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。3.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。4.从事与其履行职责有利益冲突的业务。5.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。7.买卖法律明文禁止买卖的证券。8.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。9.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。10.泄露客户资料。11.中国证监会、协会禁止的其他行为。
特定禁止行为:1.接受他人委托从事证券投资。2.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益。3.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。4.中国证监会、协会禁止的其他行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括()。
- A 、接受客户的全权委托
- B 、违背客户的委托买卖证券
- C 、伪造或损毁交易记录
- D 、假借客户名义买卖证券
- 2 【组合型选择题】证券自营业务禁止的行为包括()。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.违反规定委托他人代为买卖证券
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【多选题】证券公司的从业人员的特定禁止行为包括()。
- A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
- B 、违规向客户提供资金或有价证券
- C 、在经纪业务中接受客户的全权委托
- D 、对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券
- 4 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括()。
- A 、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
- B 、不得侵占、损害客户的合法权益
- C 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D 、不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- 5 【多选题】证券经纪业务的禁止行为包括( )。
- A 、可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
- B 、不得侵占、损害客户的合法权益
- C 、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
- D 、不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
- 6 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券,将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括()。 I.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 II.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 III.不得侵占、损害客户的合法权益 IV.不得违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 9 【组合型选择题】证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券经纪业务的禁止行为包括()。Ⅰ.为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易Ⅱ.挪用客户的交易结算资金和证券,将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益Ⅳ.违背客户的指令买卖证券或代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的
热门试题换一换
- 境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前,不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保,不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。
- ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额,赎回时是以基金份额换回现金。
- 证券公司经纪业务收入主要来自()。
- 货币证券包括( )。
- 关于多层次资本市场体系,下列说法错误的是()。
- 证券交易所的特征包括()。 Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间 Ⅱ.投资者可以直接进入交易所买卖证券 Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格 Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
- 根据《证券公司压力测试指引》,证券公司开展压力测试主要包括以下()步骤。Ⅰ.确定测试对象,制订测试方案Ⅱ.选择压力测试方法,并设置测试情景Ⅲ.确定风险因子,收集测试数据Ⅳ.实施压力测试,分析报告测试结果并且制定和执行应对措施
- 下列选项中最基础的金融衍生产品是()。
- 根据普通合伙人的主体适格性限制,下列不能作为普通合伙人的是()。Ⅰ.国有企业Ⅱ.国有独资公司Ⅲ.上市公司Ⅳ.公益性事业单位
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载