- 单选题证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。
- A 、6个月
- B 、4个月
- C 、9个月
- D 、3个月
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参考答案【正确答案：A】
常识题，证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。
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- A 、1
- B 、2
- C 、6
- D 、12
- 2 【选择题】证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后（）内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
- A 、10日内
- B 、10个工作日
- C 、5个工作日
- D 、5日内
- 3 【单选题】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 4 【多选题】在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有( )。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、参与和退出集合资产管理计划
- C 、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D 、保证委托资产来源及用途的合法性
- 5 【单选题】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、10个工作日内
- B 、5个工作日内
- C 、15个工作日内
- D 、20个工作日内
- 6 【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（ ）内启动推广工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6个月
- 7 【选择题】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、10日内
- B 、10个工作日
- C 、5个工作日内
- D 、5日内
- 8 【选择题】在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
- A 、5个月
- B 、4个月
- C 、3个月
- D 、2个月
- 9 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 10 【选择题】证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的（）。
- A 、10%
- B 、30%
- C 、50%
- D 、20%
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