- 单选题证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
- A 、1
- B 、2
- C 、6
- D 、12
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
常识题,证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
- C 、设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
- D 、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
- 2 【选择题】证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后()内,将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
- A 、10日内
- B 、10个工作日
- C 、5个工作日
- D 、5日内
- 3 【单选题】证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。
- A 、6个月
- B 、4个月
- C 、9个月
- D 、3个月
- 4 【单选题】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 5 【多选题】在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有( )。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、参与和退出集合资产管理计划
- C 、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D 、保证委托资产来源及用途的合法性
- 6 【单选题】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成( ),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、10个工作日内
- B 、5个工作日内
- C 、15个工作日内
- D 、20个工作日内
- 7 【选择题】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A 、10日内
- B 、10个工作日
- C 、5个工作日内
- D 、5日内
- 8 【选择题】在集合资产管理计划中,证券公司应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
- A 、5个月
- B 、4个月
- C 、3个月
- D 、2个月
- 9 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的( )。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 10 【选择题】证券公司集合资产管理计划在任一时点,持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的()。
- A 、10%
- B 、30%
- C 、50%
- D 、20%
热门试题换一换
- 操纵证券、期货市场罪,是指以()为目的的违法行为。
- 全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合()针对回购业务的有关规定。
- 在股票上市公告书中,发行人应披露控股股东及实际控制人的信息包括()。
- 在一定条件下,以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据,优先股可分为()。 Ⅰ.不可赎回优先股 Ⅱ.可转换优先股 Ⅲ.可赎回优先股 Ⅳ.不可转换优先股
- 我国目前的法定存款准备金比率是( )。
- 与金融现货相比,下列不属于金融期货的特征的是()。
- 我国国内证券公司开展国际化业务的主战场是()市场。
- 我国证券市场的监管目标是()。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用Ⅱ.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营Ⅲ.根据国家宏观经济管理需要,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应Ⅳ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持市场正常秩序
- 根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是()。
- 委托受理的手续和程序分别是()。Ⅰ.委托受理Ⅱ.委托买卖Ⅲ.委托撤销Ⅳ.委托执行
- 做市商分为主做市商和一般做市商,一般做市商提供的服务包括()。 Ⅰ.向投资者提供双边持续报价 Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价 Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价 Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载