- 多选题在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有( )。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、参与和退出集合资产管理计划
- C 、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D 、保证委托资产来源及用途的合法性
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参考答案【正确答案：A,C,D】
考察集合资产管理业务中客户的权利和业务。参与和退出集合资产管理计划是客户的权利。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】集合资产管理计划中，证券账户的名称为（）。
- A 、证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称
- B 、托管机构-证券公司-集合资产管理计划名称
- C 、证券公司-证券交易所-集合资产管理计划名称
- D 、证券交易所-托管机构-集合资产管理计划名称
- 2 【多选题】在集合资产管理计划中，属于证券公司义务的有（）。
- A 、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- B 、证券公司应该至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
- C 、按合同约定承担投资风险
- D 、证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时告知客户
- 3 【多选题】在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。
- A 、将客户的资金存入专门帐户
- B 、动用集合资产管理计划的资金
- C 、委托托管银行管理相关的帐户
- D 、出具验资报告
- 4 【多选题】在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、保证委托资产来源及用途的合法性
- C 、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- D 、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
- 5 【选择题】在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
- A 、5个月
- B 、4个月
- C 、3个月
- D 、2个月
- 6 【单选题】集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括( )。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、知情的权利
- C 、参与和退出集合资产管理计划的权利
- D 、代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利
- 7 【多选题】证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形（）。
- A 、该计划投资于证券公司自身及托管机构发行的证券
- B 、该计划限期申请获得中国证监会批准
- C 、该计划投资运作之日起6个月投资组合比例达到资产管理合同约定
- D 、在满足一定条件下要求提前赎回
- 8 【单选题】在证券公司的集合资产管理计划中,客户履行的义务包括（）。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、监管资产管理计划的经营运作
- C 、保存有关的合同、协议、交易记录等
- D 、安全保管集合资产管理计划资产
- 9 【判断题】证券公司设立集合资产管理计划的,只能由本公司担任该集合资产管理计划管理人。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I、 IV
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