- 选择题集合资产管理计划中,证券账户的名称为()。
- A 、证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称
- B 、托管机构-证券公司-集合资产管理计划名称
- C 、证券公司-证券交易所-集合资产管理计划名称
- D 、证券交易所-托管机构-集合资产管理计划名称

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【正确答案:A】
集合资产管理计划中,证券账户的名称为:证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称。

- 1 【多选题】证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,应当符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
- B 、设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元
- C 、设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元
- D 、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
- 2 【判断题】集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有( )。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、参与和退出集合资产管理计划
- C 、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D 、保证委托资产来源及用途的合法性
- 4 【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6个月
- 5 【多选题】在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务包括()。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、保证委托资产来源及用途的合法性
- C 、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- D 、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
- 6 【多选题】 在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
- A 、委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
- B 、自行推广集合资产管理计划
- C 、通过广播推广集合资产管理计划
- D 、通过报刊推广集合资产管理计划
- 7 【单选题】在证券公司的集合资产管理计划中,客户履行的义务包括()。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、监管资产管理计划的经营运作
- C 、保存有关的合同、协议、交易记录等
- D 、安全保管集合资产管理计划资产
- 8 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的( )。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 9 【组合型选择题】关于集合资产管理计划的估值,证券公司应该做到的是()。 Ⅰ.制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估 Ⅲ.保证计划估值公平、合理
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- ( )可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
- 上市公司在实施重大资产重组时,应当符合的要求有( )。
- 债券券款对付(DVP)的结算周期为()。
- 单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )以下的罚款。
- 根据募集方式的不同,可将投资基金分为()与()两大类。
- 关于封闭式基金的交易,以下说法不正确的有( )。Ⅰ.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则Ⅱ.投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户Ⅲ.封闭式基金的交易需收取印花税Ⅳ.封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份
- 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理 Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
- 下列各项中,属于股票网上发行方式的是()。

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