- 多选题证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形（）。
- A 、该计划投资于证券公司自身及托管机构发行的证券
- B 、该计划限期申请获得中国证监会批准
- C 、该计划投资运作之日起6个月投资组合比例达到资产管理合同约定
- D 、在满足一定条件下要求提前赎回
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参考答案【正确答案：A,C,D】
考察会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行持续报告义务。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】在集合资产管理计划中，属于证券公司义务的有(）。
- A 、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- B 、证券公司应该至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
- C 、按合同约定承担投资风险
- D 、证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时告知客户
- 2 【多选题】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
- B 、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
- C 、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
- D 、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
- 3 【选择题】证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后（）内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
- A 、10日内
- B 、10个工作日
- C 、5个工作日
- D 、5日内
- 4 【多选题】在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有( )。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、参与和退出集合资产管理计划
- C 、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
- D 、保证委托资产来源及用途的合法性
- 5 【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（ ）内启动推广工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6个月
- 6 【多选题】在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。
- A 、按合同约定承担投资风险
- B 、保证委托资产来源及用途的合法性
- C 、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
- D 、按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
- 7 【多选题】 在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
- A 、委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
- B 、自行推广集合资产管理计划
- C 、通过广播推广集合资产管理计划
- D 、通过报刊推广集合资产管理计划
- 8 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 9 【组合型选择题】关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。 Ⅰ.制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.定期对估值政策和程序执行效果进行评估 Ⅲ.保证计划估值公平、合理
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 按照现行有关规定，下列在证券交易所上市交易的品种中，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发展和改革委员会备案，备案15天内无异议后实施的有（）。
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