- 组合型选择题在证券公司代销基金时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的()作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况
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【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

- 1 【组合型选择题】在证券公司代销基金时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的()作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况
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- 2 【组合型选择题】 在证券公司代销基金时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的()作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。 Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况
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- 3 【组合型选择题】 在证券公司代销基金时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的()作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。 Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况
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- 5 【组合型选择题】 在证券公司代销基金时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的()作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。 Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况
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- 6 【组合型选择题】在证券公司代销基金时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的()作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况
- 7 【组合型选择题】在证券公司代销基金时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的()作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况
- 8 【组合型选择题】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取()等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ. 监管谈话
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- 9 【组合型选择题】在证券公司代销基金时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的()作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况
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- 10 【组合型选择题】证券公司代销基金产品,允许的行为包括( )。Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费Ⅱ.从基金管理人处收取客户服务费Ⅲ.以低成本的销售费用销售基金Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金
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