- 单选题证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、证券资金保管监督机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、证券资金保管监督机构
- 2 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规定性和申报材料的( )出具法律意见。
- A 、准确性
- B 、可靠性
- C 、完整性
- D 、真实性
- 3 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料主要内容包括（）。
- A 、计划说明书
- B 、集合资产管理合同文本
- C 、资产托管协议以及与资产托管机构的联机联网测试报告
- D 、法律意见书
- 4 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（）。
- A 、营业执照
- B 、计划说明书
- C 、法律意见书
- D 、法人名单
- 5 【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见（ ）内启动推广工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6个月
- 6 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、证券交易所
- 7 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划,一般应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至( )。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- 8 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括（）。
- A 、投资主办人签署的承诺书
- B 、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
- C 、资产托管协议
- D 、
集合资产管理合同文本
- 9 【单选题】证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的主要申请材料不包括( )。
- A 、推广代理协议
- B 、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
- C 、已经具有证券相关业务资格
- D 、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书
- E 、推广代理协议
- 、证券公司、代理推广机构与证券结束机构的联机联网测试报告
- 、经具有证券相关因为资格
- 、证券公司负责集合资产管理因为的高级管理人员的承诺书
- 10 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 下列有关上市开放式基金交易的说法中，正确的有（ ）
- 下列关于非柜台委托说法正确的是（）。
- 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
- 公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
- 证券公司从事证券经纪业务收取的佣金由（）代为扣收。
- 关于证券投资基金估值的说法，正确的是（）。
- 下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是（）。
- 对资产管理业务实施监管遵循以下原则（）。Ⅰ.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利Ⅱ.实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）Ⅲ.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节Ⅳ.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
myKmq