- 多选题证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规定性和申报材料的( )出具法律意见。
- A 、准确性
- B 、可靠性
- C 、完整性
- D 、真实性
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参考答案【正确答案：A,C,D】
常识题，出具的法律意见要准确完整真实。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、证券资金保管监督机构
- 2 【选择题】证券公司在集合资产管理计划设立工作完成后（）内，将设立情况报中国证监会及派出机构备案。
- A 、10日内
- B 、10个工作日
- C 、5个工作日
- D 、5日内
- 3 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料主要内容包括（）。
- A 、计划说明书
- B 、集合资产管理合同文本
- C 、资产托管协议以及与资产托管机构的联机联网测试报告
- D 、法律意见书
- 4 【单选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、证券资金保管监督机构
- 5 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（）。
- A 、营业执照
- B 、计划说明书
- C 、法律意见书
- D 、法人名单
- 6 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、证券交易所
- 7 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划,一般应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至( )。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- 8 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括（）。
- A 、投资主办人签署的承诺书
- B 、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
- C 、资产托管协议
- D 、
集合资产管理合同文本
- 9 【单选题】证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的主要申请材料不包括( )。
- A 、推广代理协议
- B 、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
- C 、已经具有证券相关业务资格
- D 、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书
- E 、推广代理协议
- 、证券公司、代理推广机构与证券结束机构的联机联网测试报告
- 、经具有证券相关因为资格
- 、证券公司负责集合资产管理因为的高级管理人员的承诺书
- 10 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
热门试题换一换
- 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的（）。
- 我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则。
- 关于网上竞价发行股票,下列说法正确的是()。
- 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
- 从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入（ ）有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。
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- 证券公司、证券投资咨询机构应当提前（ ）将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
- 财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，可以投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种的基金是（）。
- 证券的发行、交易活动，必须实行的原则不包括下列选项中的（）。
- 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。Ⅰ.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务Ⅱ.同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人Ⅲ.同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务Ⅳ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
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