- 多选题证券公司申请设立集合资产管理计划,一般应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至( )。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、证券公司注册地中国证监会派出机构
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参考答案【正确答案：C,D】
申报材料一式三份，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、证券资金保管监督机构
- 2 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规定性和申报材料的( )出具法律意见。
- A 、准确性
- B 、可靠性
- C 、完整性
- D 、真实性
- 3 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料主要内容包括（）。
- A 、计划说明书
- B 、集合资产管理合同文本
- C 、资产托管协议以及与资产托管机构的联机联网测试报告
- D 、法律意见书
- 4 【单选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、证券资金保管监督机构
- 5 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括（）。
- A 、营业执照
- B 、计划说明书
- C 、法律意见书
- D 、法人名单
- 6 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、证券交易所
- 7 【多选题】证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括（）。
- A 、投资主办人签署的承诺书
- B 、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
- C 、资产托管协议
- D 、
集合资产管理合同文本
- 8 【单选题】证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的主要申请材料不包括( )。
- A 、推广代理协议
- B 、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
- C 、已经具有证券相关业务资格
- D 、证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书
- E 、推广代理协议
- 、证券公司、代理推广机构与证券结束机构的联机联网测试报告
- 、经具有证券相关因为资格
- 、证券公司负责集合资产管理因为的高级管理人员的承诺书
- 9 【判断题】证券公司设立集合资产管理计划的,只能由本公司担任该集合资产管理计划管理人。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I、 IV
热门试题换一换
- 操纵市场的行为包括( )。
- 境内上市公司所属企业申请境外上市的，上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资。
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