- 多选题证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（）。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、证券交易所
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参考答案【正确答案：A,B】
证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
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- 4 【单选题】证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、证券业协会
- D 、证券资金保管监督机构
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- A 、营业执照
- B 、计划说明书
- C 、法律意见书
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- B 、证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、证券公司注册地中国证监会派出机构
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- C 、资产托管协议
- D 、
集合资产管理合同文本
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- B 、证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
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- E 、推广代理协议
- 、证券公司、代理推广机构与证券结束机构的联机联网测试报告
- 、经具有证券相关因为资格
- 、证券公司负责集合资产管理因为的高级管理人员的承诺书
- 9 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
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- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 10 【组合型选择题】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。 Ⅰ.金融投资经验 Ⅱ.风险承受能力 Ⅲ.风险管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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