- 单选题完善内部控制机制的（）要求内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
- A 、健全性
- B 、合理性
- C 、制衡性
- D 、独立性
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
考察合理性。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】完善内部控制机制的健全原则是指（）。
- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- 2 【选择题】完善内部控制的制衡原则是指（）。
- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- 3 【选择题】完善内部控制的制衡原则是指（）。
- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- 4 【选择题】完善内部控制机制的健全原则是指（）。
- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- 5 【选择题】完善内部控制的制衡原则是指（）。
- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- 6 【选择题】完善内部控制机制的健全原则是指（）。
- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- 7 【选择题】完善内部控制机制的健全原则是指（）。
- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- 8 【选择题】完善内部控制的制衡原则是指（）。
- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- 9 【选择题】完善内部控制的制衡原则是指（）。
- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- 10 【选择题】完善内部控制机制的合理性原则是指（）。
- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
热门试题换一换
- 关于信用衍生工具的论述正确的是( )。
- （）应当对月度报告签署确认意见。 I. 董事 II .高级管理人员 III. 经营管理的主要负责人 IV. 财务负责人
- 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
- 证券交易所的竞价交易规则有（）。 I.进人证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员 II.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券 III.证券公司根据投资者的委托，按照证券交易规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任 IV.证券登记结算机构根据成交结果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。Ⅰ.未按规定划分产品或者服务风险等级的Ⅱ.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的Ⅲ.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的Ⅳ.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
- 下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。
- 科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
- 交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易（）。
- 下列关于资产支持证券的说法，正确的有（）。 Ⅰ.资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券为资产支持证券 Ⅱ.资产支持证券将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 Ⅲ.传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款等 Ⅳ.资产支持证券的发行能够改变发起人的资产结构，改善资产质量
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
nZeAa