- 选择题证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括（）。
- A 、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
- B 、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
- C 、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
- D 、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
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参考答案【正确答案：C】
C项，“定向资产管理业务先于自营业务进行交易”是对证券公司的要求。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 Ⅲ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限连带责任的投资 Ⅳ.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、客户身份
- B 、财产与收入状况
- C 、证券投资经验
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- B 、完善的交易控制体系
- C 、科学、严密的投资决策
- D 、合理、有效的控制措施
- 5 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
- A 、
有效的投资风险评估与管理制度 - B 、
科学的管理业绩评价体系 - C 、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
- D 、
完善的交易记录制度
- 6 【选择题】证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。
- A 、客户自行承担
- B 、证券公司承担
- C 、证券公司经理承担
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- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、5
- 8 【组合型选择题】证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（）。 Ⅰ.收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，下列（）是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.受托资产收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.委托资产承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】 证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、5
热门试题换一换
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- 证券公司申请设立集合资产管理计划,提交的申报材料主要内容包括（）。
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