- 选择题未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,其违法所得不足3万的,可处罚款()万元。
- A 、5
- B 、50
- C 、80
- D 、100

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。

- 1 【选择题】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并发送审计报告,没有违法所得,可处罚款( )万元。
- A 、5
- B 、50
- C 、80
- D 、100
- 2 【选择题】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,其违法所得不足3万的,可处罚款()万元。
- A 、5
- B 、50
- C 、80
- D 、100
- 3 【选择题】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、50
- 4 【选择题】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、50
- 5 【选择题】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,其违法所得不足3万的,可处罚款()万元。
- A 、5
- B 、50
- C 、80
- D 、100
- 6 【选择题】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、50
- 7 【选择题】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、50
- 8 【选择题】未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,其违法所得不足3万的,可处罚款()万元。
- A 、5
- B 、50
- C 、80
- D 、100
- 9 【选择题】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、50
- 10 【选择题】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上()万元以下的罚款。
- A 、10
- B 、20
- C 、30
- D 、50
热门试题换一换
- 融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司向客户融资融券所生债权的资金。
- 红筹股是指在中国境外注册,在我国香港、澳门和台湾地区上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
- 下面关于可转换债券的叙述,错误的是()。
- 金融市场被称为资金的“蓄水池”,这体现了金融市场的()功能。
- 下列选项中,属于系统风险的有()。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.利率风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.流动性风险
- 上证50ETF期权合约于2015年2月9日在()上市交易。
- 金融债券的登记、托管机构是()。
- 股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。
- 某投资者以96元的价格购买了面额为100元、票面利率为8%、剩余期限为3年的债券,该投资者的当期收益率()。
- 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表中,包括()等信息。Ⅰ.人员姓名Ⅱ.身份证号码Ⅲ.证券投资顾问执业资格证书编号Ⅳ.所在业务部门、工作地点等信息

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
