- 组合型选择题证券公司开展资产管理业务,禁止的行为有()。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 Ⅲ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限连带责任的投资 Ⅳ.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【正确答案:B】
选项B符合题意:证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为:挪用客户资产(Ⅰ禁止);利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格(Ⅱ禁止);未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资(Ⅲ禁止);对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺(Ⅳ禁止);以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间,或者不同资产管理账户之间进行买卖,损害客户利益;自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益;利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户;通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划;以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易;将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作;接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额;接受来源不当的资产从事洗钱活动;以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务;同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务;以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求;法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
- 1 【多选题】证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有( )。
- A 、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
- B 、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
- C 、责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
- D 、法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
- 2 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为不包括()。
- A 、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
- B 、以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
- C 、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
- D 、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
- 4 【判断题】证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的()。
- A 、客户身份
- B 、财产与收入状况
- C 、证券投资经验
- D 、风险认知与承受能力
- 6 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括( )。
- A 、对资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
- B 、完善的交易控制体系
- C 、科学、严密的投资决策
- D 、合理、有效的控制措施
- 7 【单选题】证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
- A 、
有效的投资风险评估与管理制度 - B 、
科学的管理业绩评价体系 - C 、严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法
- D 、
完善的交易记录制度
- 8 【选择题】 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、5
- 9 【组合型选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,下列()是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.受托资产收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.委托资产承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
- A 、3
- B 、4
- C 、2
- D 、5
- 证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。
- 根据现行制度规定,股票委托买卖报价为每股的价格,基金报价为每份基金的价格,债券报价为每百元面值的价格。
- 以下关于首次公开发行股票招股说明书财务会计信息的披露中,不符合要求的是()。
- 收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
- 证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
- 下列关于1个月期港元利率期货说法正确的是()。Ⅰ.基础资产是港元1个月期香港银行同业拆借利率Ⅱ.合约规模为500万港元Ⅲ.报价方式为100-1个月期香港银行同业拆借利率Ⅳ.在HKEX进行交易
- 客户向证券公司申请开展融资融券业务,应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料,包括( )。Ⅰ.有效身份证明文件 Ⅱ.融资融券业务申请表Ⅲ.客户财务状况证明 Ⅳ.担保品证明
- 依法设立并受监管的各类集合投资产品()。
- 关于上海证券交易所的指定交易制度,下列说法错误的是()。
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